2022年員工持股計劃簡述

　　公司于2022年4月26日召開第八屆董事會第五十二次會議，審議通過了《關于<新希望六和股份有限公司2022年員工持股計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<新希望六和股份有限公司2022年員工持股計劃管理辦法>的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2022年員工持股計劃有關事項的議案》，公司員工持股計劃過戶日為2022年9月30日，公司回購專用證券賬戶內的4,093.325萬股公司股票非交易過戶至“新希望六和股份有限公司－2022年員工持股計劃”賬戶。

　　2023年9月29日，公司員工持股計劃第一個鎖定期屆滿，解鎖的員工持股計劃份額對應公司股票15,055,660股，員工持股計劃管理委員會已擇機出售股票，并按持有人所持份額的比例分配給持有人。2024年9月29日，公司員工持股計劃第二個鎖定期將屆滿，解鎖的員工持股計劃份額對應公司股票8,382,540股，員工持股計劃管理委員會將擇機出售股票，并按持有人所持份額的比例分配給持有人。截至目前，員工持股計劃尚有一個考核期，待解鎖份額對應公司股票10,478,175股，鎖定期將于2025年9月29日屆滿。

　　終止2022年員工持股計劃的原因

　　自公司 2022 年實施本期員工持股計劃以來，外部環境發生較大變化，在當前產業格局下，繼續過度追求銷量的增長既不利于行業產能穩定，也不利于公司盈利與股東回報，最終也無法實現對員工的有效激勵。公司綜合考慮當前行業市場環境等因素，繼續實施員工持股計劃已難以達到預期目的和效果。經持有人會議表決通過，公司薪酬委員會審議通過后，公司董事會決定終止員工持股計劃，與之相關的《2022 年員工持股計劃（修訂稿）》及其摘要、《2022 年員工持股計劃管理辦法（修訂稿）》等配套文件一并終止。

　　當前已履行的程序

　　1、于2022年 4 月 26 日召開的第八屆董事會第五十二次會議和第八屆監事會第二十九次會議審議通過了《關于<新希望六和股份有限公司 2022="">及其摘要的議案》《關于<新希望六和股份有限公司 2022="">的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2022 年員工持股計劃有關事項的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了同意的獨立意見，北京中倫（成都）律師事務所出具了法律意見書。

　　2、2022 年 5 月 31 日，公司召開 2021 年年度股東大會，審議通過了《關于<新希望六和股份有限公司 2022="">及其摘要的議案》《關于<新希望六和股份有限公司 2022="">的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2022 年員工持股計劃有關事項的議案》。

　　3、2022 年員工持股計劃第一次持有人會議于 2022 年 8 月 26 日召開，審議通過了《關于設立新希望六和股份有限公司 2022 年員工持股計劃管理委員會的議案》《關于選舉新希望六和股份有限公司2022 年員工持股計劃管理委員會委員的議案》《關于授權新希望六和股份有限公司 2022 年員工持股計劃管理委員會辦理本期員工持股計劃相關事宜的議案》。

　　4、2022 年 10 月 11 日，公司披露了《關于 2022 年員工持股計劃非交易過戶完成的公告》。公司收到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《證券過戶登記確認書》，公司回購專用證券賬戶內的 4,093.325 萬股公司股票已于 2022 年 9 月 30 日非交易過戶至“新希望六和股份有限公司－2022 年員工持股計劃”賬戶，過戶股份數量占 2022 年 9 月 30 日公司總股本的 0.902%，過戶價格為 7.98元/股。

　　5、2022 年員工持股計劃第二次持有人會議于 2023 年 7 月 20 日召開，審議通過了《關于選舉新希望六和股份有限公司 2022 年員工持股計劃管理委員會委員的議案》《關于調整 2022 年員工持股計劃個人層面績效考核方案的議案》。

　　6、公司于 2023 年 7 月 25 日召開的第九屆董事會第十六次會議和第九屆監事會第十二次會議審議通過了《關于調整 2022 年員工持股計劃個人層面績效考核方案的議案》。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，監事會發表了同意的審核意見，北京中倫（成都）律師事務所出具了法律意見書。

　　7、公司于 2023 年 10 月 12 日披露《關于 2022 年員工持股計劃第一個解鎖期屆滿暨解鎖條件成就的提示性公告》，2022 年員工持股計劃第一個鎖定期已于 2023 年 9 月 29 日屆滿，本次員工持股計劃2022 年度公司業績考核指標已達成，持有人 2022 年度個人績效考核也分別達到不同的考核等級，第一個解鎖期解鎖條件已成就。本次解鎖的員工持股計劃份額對應公司股票 15,055,660 股，占第一期計劃解鎖的標的股票權益 16,373,300 股的比例為 91.95%，占員工持股計劃持有總股數 4,093.325 萬股的 36.78%，本次解鎖數量占公司目前總股本的 0.33%。

　　8、2024 年 9 月 28 日，公司發布《關于 2022 年員工持股計劃第二個解鎖期屆滿暨解鎖條件成就的提示性公告》，公司 2022 年員工持股計劃第二個鎖定期即將屆滿，屆滿日為 2024 年 9 月 29 日。本次將解鎖的員工持股計劃份額對應公司股票 8,382,540 股。